Согласно сравнительной таблице, прилагаемой к проекту постановления, вносятся изменения в правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Казахстане. В частности, в пункте 6 правил расширен список лиц, которым не имеют право стать учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) финансовых организации, не являющиеся банками, осуществляющие деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии НБ РК на обменные операции с наличной иностранной валютой.
Согласно новой редакции учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) названных организации являются физические и юридические лица-резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением:
1) лиц, являющихся учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, с даты которого не истекли три года;
2) лиц, в отношении которых имеется вступившее в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации;
3) лиц, находящихся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом о ПОДФТ;
4) лиц, зарегистрированных в одном из следующих иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны:
- Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, штата Вайоминг, острова Гуам, штата Делавэр и Содружества Пуэрто-Рико);
- Княжество Андорра;
- Государство Антигуа и Барбуда;
- Содружество Багамских островов;
- Государство Барбадос;
- Государство Белиз;
- Государство Бруней Даруссалам;
- Объединенная Республика Танзания;
- Республика Вануату;
- Республика Гватемала;
- Государство Гренада;
- Республика Джибути;
- Содружество Доминики;
- Доминиканская Республика;
- Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);
- Испания (только в части территории Канарских островов);
- Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;
- Кооперативная Республика Гайана;
- Республика Коста-Рика;
- Китайская Народная Республика (только в части территорий специального административного района Аомынь (Макао);
- Республика Либерия;
- Ливанская Республика;
- Княжество Лихтенштейн;
- Исламская Республика Мавритания;
- Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);
- Мальдивская Республика;
- Республика Мальта;
- Марианские острова;
- Республика Маршалловы острова;
- Королевство Марокко (только в части территории города Танжер);
- Союз Мьянма;
- Республика Науру;
- Федеративная Республика Нигерия;
- Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);
- Республика Палау;
- Республика Панама;
- Португалия (только в части территории островов Мадейра);
- Независимое Государство Самоа;
- Республика Сейшельские острова;
- Государство Сент-Винсент и Гренадины;
- Федерация Сент-Китс и Невис;
- Государство Сент-Люсия;
- Республика Суринам;
- Королевство Тонга;
- Республика Тринидад и Тобаго;
- Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части территорий Острова Ангилья, Бермудских островов, Британских Виргинских островов, Гибралтара, Каймановых островов, острова Монтсеррат, Острова Теркс и Кайкос);
- Суверенная Демократическая Республика Фиджи;
- Республика Филиппины;
- Французская Республика (только в части территорий Французской Гвианы и Французской Полинезии);
- Республика Черногория;
- Демократическая Республика Шри-Ланка;
- Ямайка;
5) лиц, включенных в перечень государств (территорий), не выполняющих либо недостаточно выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), составляемый уполномоченным органом по финансовому мониторингу;
6) юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, зарегистрированные в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, указанных в подпункте 4) настоящего пункта, а также юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, включенные в перечень государств (территорий), не выполняющих либо недостаточно выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), составляемый уполномоченным органом по финансовому мониторингу;
7) лиц, являвшихся учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой Национальным Банком начатая проверка не завершена по причине добровольного возврата действительной лицензии и действительного приложения (действительных приложений) к лицензии, с даты которого не истекли 3 года.
Полный текст документа доступен по ссылке. Проект будет доступен для публичного обсуждения до 1 ноября 2021 года.
